第一章 为何上市
第一节 上市论证
第二节 推动企业上市
第三节 核准制下IPO上会核准工作流程
本章要点
思考题
第二章 上市操作
第一节 企业上市准备阶段
第二节 企业股份制改组阶段
第三节 股份制改组后如何规范运作
第四节 股份有限公司运行及上市申请
第五节 越加成熟的创业板
第六节 快速发展的新三板
第七节 即将推出的国际板
本章要点
思考题
第三章 中介机构
第一节 会计师
第二节 券商
第三节 律师
本章要点
思考题
第四章 改制上市中的制度设计
第一节 股权激励制度设计
第二节 收购与反收购制度设计
第三节 上市前的建章立制
本章要点
思考题
第五章 首次公开发行股票事项
第一节 上市文件准备
第二节 询价与定价
第三节 证券发售与承销
本章要点
思考题
第六章 上市前如何进行资本运作
第一节 转增股本
第二节 配股和增发
第三节 缩股、分立、换股
第四节 通常采用的资本运作模式
本章要点
思考题
第七章 融资工具
第一节 发行债券
第二节 短期融资券
第三节 保理业务
第四节 套期保值
第五节 私募基金
本章要点
思考题
下篇 上市后的征程
第八章 信息披露
第一节 首次公开发行股票的信息披露
第二节 未履行信息披露义务的处罚
第三节 应当重点披露的事项及提交的文件
本章要点
思考题
第九章 风险警示、停牌和复牌、终止和重新上市
第一节风险警示
第二节停牌和复牌
第三节暂停、恢复、终止和重新上市
第四节 申请复核
第五节 日常监管和违规处理
本章要点
思考题
第十章 并购重组
第一节 企业兼并、收购、资产重组
第二节 企业并购重组的操作过程
第三节 上市公司重大资产重组
第四节 中介机构的作用
第五节申请发行新股或债券
第六节 重大资产重组的信息管理
本章要点
思考题
第十一章 上市公司治理
第一节 董事会议事示范规则
第二节 股东大会议事示范规则
第三节 监事会议事示范规则
第四节 内部控制
第五节 独立董事
本章要点
思考题
第十二章 股权激励与员工持股
第一节 股权激励的规定
第二节 股权激励种类
第三节 上市公司员工持股计划
第四节 股权激励实施程序和信息披露
本章要点
思考题
第十三章 上市公司再融资
第一节 融资类型与比较
第二节 上市公司发行新股
第三节 上市公司发行可转换公司债券
第四节 公司债券发行
第五节 金融债券的发行
第六节 企业短期融资券的发行
第七节 证券公司债券发行
第八节 资产支持证券
第九节 互联网金融
本章要点
思考题
第十四章 年报解读与编制
第一节 年报的基本内容与披露规则
第二节 财务报表
第三节 合并会计报表
第四节 审计报告
本章要点
思考题
第十五章 境外融资
第一节 战略投资
第二节 私募融资
第三节 基金
本章要点
思考题
第十六章 境外上市与上海国际板
第一节 境外上市的基本规定
第二节 上市方式
第三节 香港证券市场
第四节 英国伦敦证券市场
第五节 美国证券市场
第六节 新加坡证券市场
第七节 韩国证券市场
第八节 东京证券市场
第九节 迈向国际板